河南煤高效各部門(mén)（處）：
為了規范公司的制度化建設，使之全面覆蓋、系統處置、常規實(shí)施，標準化領(lǐng)導小組對目前公司正在執行制度進(jìn)行清查，建立清單，并對今后制度化建設相關(guān)工作通知如下：
各部門(mén)依據工作需要起草或優(yōu)化制度，制度草案都必須進(jìn)行公示征集（反饋）意見(jiàn)，收集整理所有意見(jiàn)存檔并根據反饋意見(jiàn)對所起草或反饋的制度進(jìn)行優(yōu)化。公司級制度制訂或優(yōu)化完成后，必須先由標辦審核同意，最后報總經(jīng)理批準；部門(mén)級制度由部門(mén)負責人審批即可。 各級制度下發(fā)前均需報標辦審核備案，最后由管理部綜合科統一下發(fā)。
2、制度廢止
執行中制度廢止，必須下發(fā)制度廢止通知，通知范圍不能小于該制度適用范圍。公司級制度廢止須經(jīng)標辦審核后由公司總經(jīng)理簽批，部門(mén)級制度廢止須有部門(mén)負責人審批。各級制度廢止通知均需報標辦審核備案，再由管理部綜合科統一下發(fā)。
3、制度執行與稽查
所有下發(fā)制度均需嚴格按照制度執行并定期稽查。
（1）制度起草部門(mén)默認為該制度主管科室（若制度內明確規定了該制度主管部門(mén)，則以制度規定為準），制度主管部門(mén)要對制度執行情況進(jìn)行管控，并依據工作實(shí)際下發(fā)主管制度的執行通報，通報下發(fā)頻次由主管科室決定，但原則上不得低于該制度稽查頻次。
（2）各制度的稽查科室由標辦統一考慮、安排，原則上制度主管科室和稽查科室不得為同一科室?；榭剖邑撠煱凑栈轭l次對對應制度的執行情況、管控情況進(jìn)行稽查，并對主導科室未按照制度規定執行落實(shí)和制度不合理等進(jìn)行考核。各制度稽查頻次由標辦主導，按照集和嚴的工作方法進(jìn)行確定。
注：①制度稽查頻次為每月1次的，稽查通報應在次月15日前下發(fā)；稽查頻次為每季度1次的，稽查通報應在次季度首月15日前下發(fā)；稽查頻次為半年1次和1年1次的依此類(lèi)推。
②目前執行中各制度主管科室、稽查科室詳見(jiàn)附表《河南煤高效制度清單》中“主管科室”、“稽查科室”項。
4、制度清單的更新與優(yōu)化
標辦負責在每月10日前收集整理上月所有新訂、優(yōu)化、廢止制度，更新制度清單，對于新增制度可暫由標辦內部商議確定稽查頻次與稽查部門(mén)。每年6月標辦要對制度清單全面優(yōu)化一次，重新確定各制度稽查頻次與稽查責任科室。
5、制度建設管理
公司標準化領(lǐng)導小組負責公司制度建設推動(dòng)工作。
（1）標準化辦公室，每月初要對上月各部門(mén)制度稽查工作開(kāi)展落實(shí)情況及各部門(mén)制度制訂、優(yōu)化、廢止過(guò)程的合規情況進(jìn)行檢查，對發(fā)現違規行為進(jìn)行處罰。
（2）標辦每月要在上月各部門(mén)所稽查的制度中隨機抽選至少一個(gè)進(jìn)行二次稽查，檢驗制度執行的合規性和制度稽查的質(zhì)量。
6、考核標準
（1）未按照本通知相關(guān)要求執行的，處罰30元/次。
（2）制度執行過(guò)程中的違規行為，制度主管科室已按制度規定進(jìn)行考核的，稽查科室可不再追究；主管科室未按照制度進(jìn)行考核，制度稽查部門(mén)可安照20元/項對違規責任人和制度主管科室負責人（或制度主管人員）進(jìn)行處罰。
（3）制度主管科室未按制度執行，稽查科室已按照上一規定追責考核的，標辦可不予追究；若稽查部門(mén)未發(fā)現此違規或發(fā)現但未進(jìn)行追責考核，按照30元/項對主管科室負責人（或制度主管人員）和稽查科室負責人（或制度稽查人員）同步處罰。
（4）要求各制度主管科室在6月30日前排查詳細排查制度是否需要優(yōu)化并將優(yōu)化計劃上報標辦（最遲7月31日前優(yōu)化完畢）。8月1日之后制度制訂或優(yōu)化中存在失誤，制度無(wú)法執行或偏離公司精神的，將對制度主管科室負責人處罰不低于50元罰款，情節嚴重的按照管理事故召開(kāi)“四不放過(guò)”分析會(huì )并追責。
（5）對于制度執行、稽查過(guò)程中存在弄虛作假現象的，將按照“假虛浮”事件進(jìn)行處理，同時(shí)將責令責任部門(mén)負責人親自面見(jiàn)標準化領(lǐng)導小組副組長(cháng)或組長(cháng)談話(huà)，若造成重大負面影響的將提交領(lǐng)導班子處理。
本通知自2020年7月1日起開(kāi)始執行。原河南煤高效標準化文件（2018）第77期《關(guān)于調整一級制度管控和稽查頻次的通知》同步自行廢止。
河南煤標準化工作領(lǐng)導小組
2020年6月20日