“四不放過(guò)”作為公司在長(cháng)期的生產(chǎn)管理實(shí)踐中堅持推行的一套用于指導事故處理，預防和減少事故發(fā)生的行之有效的基本方法，這種方法論在查清原因、追究責任、整改落實(shí)、教育全員方面的規范作用具有很強的現實(shí)意義，值得推廣延伸。為了在管理領(lǐng)域、面對軟性、抽象的管理問(wèn)題嘗試推行“四不放過(guò)”管理方法，結合煤高效公司實(shí)際，特制定本辦法。
一、定義
（一）本文所稱(chēng)管理問(wèn)題是指在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中可能發(fā)現或暴露出的在人、財、物三大領(lǐng)域存在的因管理決策不當、執行落實(shí)不力、監管能力不足、簡(jiǎn)單粗暴缺乏精細管理、漏洞隱患積垢難返、敏感領(lǐng)域貪腐等管理失察、失序、失能現象，從而對部門(mén)整體工作或單項涉及全局的工作造成影響的各類(lèi)問(wèn)題，均視為“管理事故”。
（二）本文所稱(chēng)“四不放過(guò)”是指事故原因未查清不放過(guò)，責任人處理不到位不放過(guò)，整改和預防措施不徹底不放過(guò)，員工未受到教育不放過(guò)。
二、適用范圍
本辦法主要適用于河南煤高效公司出現的各類(lèi)管理問(wèn)題（管理事故）的報告、界定、處理、預防、督辦及考核。但因不可抗拒或在不可預料的情況下發(fā)生的意外事件（自然災害或其他外因引發(fā)的不可控事件），經(jīng)公司班子會(huì )研究確定為非責任事故的不在此范圍。
三、管理事故分類(lèi)與分級
（一）事故分類(lèi)
依據管理事故涉及的管理領(lǐng)域，將管理事故分為管人事故、管財事故、管物事故三類(lèi)。分類(lèi)標準見(jiàn)下表：
| 管理事故 類(lèi)別 | 分類(lèi)標準 |
| 管人事故 | 人事招錄與聘用：不按制度規定和程序辦理，導致人員招錄聘用方面出現問(wèn)題被投訴或被集團上級管理部門(mén)否決結果等情況。 |
| 干部選拔任用：存在不符合原則與標準，任人不唯賢，不符合民主、透明、公平、正義的職業(yè)道德觀(guān)，或者一潭死水失去活動(dòng)，或隨意任用與變更管理混亂等。 | |
| 薪酬評定、工資與獎金造發(fā)、評先評優(yōu)：薪酬設置不科學(xué)、管理無(wú)序，工資造發(fā)差錯多問(wèn)題大或因責任原因造成嚴重遲發(fā)，工資與獎金造發(fā)、評先評優(yōu)失去公平性、透明性和民主性等。 | |
| 五險一金管理與工傷理賠：遺漏多、差錯多，不符合公司社保與工傷管理制度，該辦的不辦，工傷理賠違規操作等。 | |
| 工會(huì )與黨務(wù)：沒(méi)有認真履行職責被上級組織批評。 | |
| 其他：包含伙食問(wèn)題、上下班交通安排問(wèn)題、員工婚喪嫁娶等。 | |
| 管財事故 | 資金預算：資金預算失準或不及時(shí)，影響公司資金使用的情況。 |
| 資金計劃與執行：資金計劃無(wú)序、不及時(shí)、偏差多等情況，資金執行與計劃兩張皮，被集團財務(wù)與資金管理領(lǐng)導小組批評，影響集團資金撥付；資金執行嚴重偏離計劃，存在用途不明、挪用公款等情況。 | |
| 成本核算與管控: 未建立成本核算體系，核算不嚴不細不實(shí)，失去對經(jīng)營(yíng)的指導意義；性?xún)r(jià)比失衡；環(huán)節成本居高不下，失去管控等情況。 | |
| 非生產(chǎn)性費用控制：管控粗放，非生產(chǎn)性費用開(kāi)銷(xiāo)無(wú)度、報銷(xiāo)隨意不合規，沒(méi)有體現精細管控、精打細算。 | |
| 應付賬款支付：周期性規模支款缺乏嚴謹的支款方案；沒(méi)有嚴格按制度操作，存在人情款、超值款等情況，或者因對客戶(hù)服務(wù)解釋不到位，造成客戶(hù)不滿(mǎn)投訴、起訴等。 | |
| 應收賬款：不能及時(shí)收回應收賬款，造成公司現金流緊張，影響正常運營(yíng)的情況；收回賬款出差錯，給公司造成不必要的損失等。 | |
| 腐敗和不正之風(fēng)：敏感崗位、區域和部位存在腐敗問(wèn)題，零容忍；作風(fēng)建設不到位，存在嫌疑和苗頭等情況。 | |
| 其他：涉及資金管理的其他不合規不合理問(wèn)題事項。 | |
| 管物事故 | 物資采購管理：不合規，無(wú)計劃性、效率不高、保供不力，影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的高效開(kāi)展；性?xún)r(jià)比失衡、供應商隊伍管理混亂等；物資入庫入賬不合規問(wèn)題等情況。 |
| 倉儲管理：物資在庫管理混亂，缺少及時(shí)的盤(pán)點(diǎn)和日常管控；出入庫缺乏秩序，無(wú)法掌握物資的在庫狀態(tài)（數量、質(zhì)量、所屬部門(mén)等）；倉儲資源利用效率低。 | |
| 物流運輸管理：運價(jià)失衡、高于市場(chǎng)價(jià)，運價(jià)變更不合規不合理；運費結算不合規不透明差錯多；車(chē)輛調度效率低下，對外誠信度差，嚴重影響物流業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展等情況。 | |
| 項目投資與工程建設：項目投資違反“七不動(dòng)工”，差錯多、浪費大；工程建設違規推進(jìn)，存在質(zhì)量、進(jìn)度、勞務(wù)結算等問(wèn)題和現象。 | |
| 反浪費：對公司堅持推行的的反物資浪費與反管理浪費政策執行不力，不作為、作為不當等情況。 | |
| 勞保福利：不按時(shí)發(fā)放、有質(zhì)量問(wèn)題；違規發(fā)放或未結合實(shí)際情況，導致員工怨聲載道等情況。 | |
| 信息傳遞：各類(lèi)信息的上傳下達不通暢、不準確，影響公司政策決策的落地執行或日常安排的落實(shí)等情況。 | |
| 政策申報、證照辦理、合規經(jīng)營(yíng)、對外協(xié)調等方面不及時(shí)、不到位、對任務(wù)和問(wèn)題把握不準確、吃不透精神等，造成公司經(jīng)營(yíng)受限或被上級單位、外部政府部門(mén)批評處理等情況。 | |
| 其他：在物的管理方面的其他不合規不合理現象。 |
（二）事故分級
1、界定依據
（1）因管理問(wèn)題導致公司直接經(jīng)濟損失＞2000元的；無(wú)法確定直接或間接損失的，以核算部門(mén)判定為準。
（2）因主觀(guān)失誤被集團或政府單位下發(fā)下專(zhuān)項通報處理的；
（3）在集團所有排序中連續兩次倒數第一的；
（4）公司領(lǐng)導班子要求按照“管理事故”流程召開(kāi)的事項。
2、分級標準
根據管理事故造成的損失或影響大小，將管理事故分為一般事故、較大事故、嚴重事故。分級標準見(jiàn)下表：
| 分級 | 分級標準 |
| 一般事故 | 管理上有一定的過(guò)失、漏洞等，不作為或作為不當、由于決策失準、失誤、責任缺失，對部門(mén)整體的管理職能和業(yè)務(wù)開(kāi)展或單項涉及全局性的工作造成了明顯的影響；工作開(kāi)展不力被客戶(hù)、員工投訴至總經(jīng)理處造成惡劣影響的；或因管理問(wèn)題給公司造成直接經(jīng)濟損失在2000元以上5000元以?xún)取?/span> |
| 較大事故 | 管理上有明顯的過(guò)失、漏洞等，不作為或作為不當、由于決策失誤或懶政、責任缺失對公司整體工作帶來(lái)較大影響，如集團通報罰款、扣分、列為典型或集團主要領(lǐng)導批評或縣級以?xún)日块T(mén)（或市級以下媒體）處罰、通報等；或因管理問(wèn)題給公司造成直接經(jīng)濟損失在5000-10000元之間的。 |
| 嚴重事故 | 管理上存在嚴重的不作為、作為不當、決策失誤或重大責任缺失等，造成嚴重管理問(wèn)題的出現，對公司的整體的正常管理運營(yíng)帶來(lái)嚴重負面影響的情況，或因主觀(guān)原因導致落實(shí)單次重要管理任務(wù)出現嚴重的偏差、影響公司整體任務(wù)完成或整體形象造成嚴重負面影響或或市級以上政府部門(mén)（或省級以上媒體）專(zhuān)項處罰或通報等；或因管理問(wèn)題給公司造成直接經(jīng)濟損失在10000元以上的。 |
四、事故管理部門(mén)及職責
（一）各部門(mén)是管理事故的責任主體和本單位一般事故的主持單位。在管理類(lèi)事故處理中的職責包括：
及時(shí)上報管理類(lèi)事故的基本信息（發(fā)生時(shí)間、具體問(wèn)題或事件、影響或后果等）；主持一般管理類(lèi)事故分析會(huì )的召開(kāi)，參加較大和嚴重管理事故分析會(huì )；根據事故分析會(huì )的意見(jiàn)和要求，負責事故報告的編寫(xiě)及整改措施的整理落實(shí)、培訓、執行工作。
（二）管理部是公司較大和嚴重管理事故的主持單位和管理、考核主體。在管理類(lèi)事故處理中的職責包括：
及時(shí)掌握管理類(lèi)事故的基本信息，跟進(jìn)事故的改進(jìn)處理情況；主持較大和嚴重管理事故分析會(huì )（一般事故原則上由各部門(mén)自行分析、總結和整改）的召開(kāi)及預防措施的牽頭制訂；審核事故報告，指導并督促各單位嚴格按程序和標準處理每一起事故，對“四不放過(guò)”各環(huán)節的工作進(jìn)行監督、審查；對事故處理存在的違反程序、降低標準等行為進(jìn)行查處；負責對管理類(lèi)事故整改預防措施的落實(shí)執行情況每月稽查一次；負責全公司管理類(lèi)事故檔案的管理。
（三）標準化小組是管理事故的總體推動(dòng)、監管主體。在管理類(lèi)事故處理中的職責包括：
參加較大和嚴重管理事故的分析會(huì )；負責對管理事故“四不放過(guò)”的開(kāi)展成效每季度進(jìn)行稽查一次，督促機制落地運行。管理部和標準化辦公室若存在管理事故，則由公司領(lǐng)導班子指定部門(mén)主導處理。
五、具體辦法
（一）事故控制方面
1、對各單位事故月度控制目標按0起設定，當月每發(fā)生1起一般事故處罰30元，事故級別增加一級，處罰翻倍，以此類(lèi)推，若發(fā)生較大或嚴重事故時(shí)，若與其他方面制度約定沖突時(shí)，按照就高不就低原則進(jìn)行處罰、處理。
2、將事故與各干部查違規查隱患條數掛鉤，進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。
考核辦法：詳見(jiàn)《河南煤高效查違規查隱患管理辦法》。
3、發(fā)生事故隱瞞不報（被管理單位查處或被投訴）的每起對事故部門(mén)負責人罰款100元；傳遞事故信息失真，影響公司整體工作，甚至導致事故擴大的，視情況對信息上報人罰款100—200元。
4、不服從主持單位安排或配合事故解決或分析會(huì )現場(chǎng)中途退場(chǎng)的，每次對責任人罰款50-200元，情節嚴重影響到事故處理的，直接給予待崗或停班處理。
（二）事故“四不放過(guò)”管理
1、召開(kāi)事故分析會(huì )：
（1）由事故主持單位在事故發(fā)生后及時(shí)（一般事故要在2個(gè)工作日、較大及嚴重事故在5個(gè)工作日內）召開(kāi)分析會(huì )，分析會(huì )召開(kāi)情況要在河南煤高效標準化群內發(fā)布照片，并用文字標注（因特殊情況需延期召開(kāi)的，必須報請管理部部長(cháng)同意）。由事故責任單位通知組織本部門(mén)全員、主持單位負責人、事故負責人、分包該單位的標準化員等相關(guān)人員參會(huì )。（2）一般事故由事故責任部門(mén)負責人主持；較大和嚴重事故由管理部部長(cháng)或指定人員主持；特殊情況下的較大和嚴重管理事故的分析會(huì )由公司總經(jīng)理（或指定班子成員）主持。
以上未按要求執行，每次處罰責任部門(mén)負責人30元/項。
2、責任人處理和程序合規性：
（1）根據事故發(fā)生的原因，首先追究造成事故的主觀(guān)方面原因，確定主、次要責任人。具體見(jiàn)附件《事故責任認定與考核追究標準》。（2）為了鼓勵各部門(mén)主動(dòng)對管理問(wèn)題按照“四不放過(guò)”處理程序處理的做法，對于一般管理事故責任部門(mén)可免于對該事故相關(guān)責任人的經(jīng)濟處罰。但被其他單位或人員投訴存在隱瞞事故的行為，按照瞞報對部門(mén)負責人進(jìn)行處罰的同時(shí)，要求該部門(mén)嚴格按照“四不放過(guò)”程序處理該事故。
3、整改和預防措施：
（1）要求事故責任單位根據事故分析會(huì )，制訂切實(shí)有效的整改防范措施；（2）要求事故責任單位結合相關(guān)職能科室優(yōu)化制度、流程，并經(jīng)部門(mén)負責人審核后報管理部、標準化領(lǐng)導小組備案、下發(fā)。
考核辦法：制定措施不切合實(shí)際造成無(wú)法實(shí)施或未制訂整改措施，處罰事故責任單位負責人30元/次。
4、教育和培訓：
在事故處理后，事故責任單位要組織對員工進(jìn)行培訓，讓員工知曉事故發(fā)生的原因、對責任人的處理決定、整改措施內容，確保同崗位或同類(lèi)崗位人員從中吸取教訓；同時(shí)，其他單位也要對事故處理情況在內部進(jìn)行培訓。要做到舉一反三，鼓勵員工針對同類(lèi)問(wèn)題或隱患排查在自己崗位上是否同樣存在，并整改，避免類(lèi)似事故重復發(fā)生。
考核辦法：未組織培訓，處罰責任單位負責人30元/次；同崗位員工不清楚事故原因及整改措施的，處罰責任單位負責人30元/人/次。
特別說(shuō)明：① 事故責任人對事故的處罰存在異議，應在分析會(huì )上當場(chǎng)提出，由會(huì )議主持人當場(chǎng)做出裁決，特殊情況由公司總經(jīng)理做出仲裁，決議一旦形成，任何單位和個(gè)人不得更改，因不服從決議而拒絕在事故報告單上簽字，處罰決議照常執行。②在會(huì )后對事故事故報告中直接明確主、次要責任人所承擔責任及對應考核明細，在造發(fā)工資時(shí)嚴格執行，被查處漏造情況一并追究造資人員、事故責任單位負責人責任。
（三）事故報告上交時(shí)間要求：
一般事故報告在事故分析會(huì )召開(kāi)后3個(gè)工作日內、較大/嚴重事故報告在事故分析會(huì )召開(kāi)后5個(gè)工作日內須上報至管理部。
考核辦法：事故報告未在規定時(shí)間內上交，處罰事故責任部門(mén)負責人30元/次、延期加罰10元/天。
（四）事故“四不放過(guò)”稽查要求
1、管理部在每月5日前要對管理事故的整改情況進(jìn)行稽查（當月無(wú)事故的，要對前期的典型事故整改措施落實(shí)情況進(jìn)行稽查；連續3個(gè)月無(wú)管理事故，可不用稽查），重點(diǎn)對整改措施的執行情況、對事故的培訓效果（崗位人員是否清楚事故的原因、預防措施具體內容等）進(jìn)行檢查。
考核辦法：未落實(shí)，處罰部門(mén)負責人30元/次。
2、標準化小組每季度對管理部事故管控情況、對管理類(lèi)事故的處理程序和落實(shí)成效進(jìn)行稽查一次。
考核辦法：未落實(shí)，處罰標準化辦公室30元/次。
備注：當連續3個(gè)月無(wú)同類(lèi)型事故發(fā)生時(shí)，可不予稽查。標準化辦公室的事故稽查工作依據各主管部門(mén)的稽查同步開(kāi)展。
六、本辦法從下發(fā)之日起開(kāi)始運行。
七、本辦法由標準化小組辦公室負責解釋、修訂、稽查、完善。
二〇二〇年三月二十三日